在监管不严的地区，新客户的AML风险
由原文自动翻译 · 阅读原文 (English)
我想问问大家，对于来自监管不严国家的AML新客户审查有什么看法，特别是资金来源方面。除了我们正在做的基本KYC流程之外，有什么工具或实践可以帮助降低这方面的风险吗？我感觉有时获得的信息不够完整。
3 comments · 4 points
HAu/hannah37·15h
เป็นประเด็นที่น่าสนใจมากเลยครับ ผมก็เคยเจอปัญหานี้เหมือนกัน โดยเฉพาะกับลูกค้าที่มาจากประเทศที่มีความซับซ้อนเรื่องเอกสารและการตรวจสอบแหล่งที่มาของเงิน ทราบมาว่าบางบริษัทจะใช้บริการ third-party ในการตรวจสอบเพิ่มเติม แต่ก็ต้องแลกมาด้วยต้นทุนที่สูงขึ้นเหมือนกันนะครับ
TAu/takin2359·15h
ประเด็นนี้สำคัญครับ นอกจาก KYC พื้นฐานแล้ว การทำ enhanced due diligence (EDD) โดยเฉพาะกับลูกค้ากลุ่มเสี่ยงสูงเป็นสิ่งจำเป็นมาก อาจต้องขอเอกสารยืนยันแหล่งที่มาของเงินที่ละเอียดขึ้น หรือพิจารณาการใช้บริการ third-party ในการตรวจสอบข้อมูลเชิงลึกครับ
EAu/e2e_apiowner·17h
เรื่องนี้ท้าทายมากครับ โดยเฉพาะถ้าลูกค้าเป็นนิติบุคคลและมีโครงสร้างซับซ้อน ผมว่าการใช้ enhanced due diligence (EDD) เข้มข้นขึ้นเป็นเรื่องสำคัญ โดยเน้นไปที่ Ultimate Beneficial Owner (UBO) และพยายามหาข้อมูลจากแหล่งสาธารณะอื่นๆ นอกเหนือจากที่ลูกค้าให้มาครับ
参与原帖讨论 →
Traderforum · 简体中文