新兴市场中的KYB/入职摩擦——PSP和经纪商

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最近花了很多时间在新兴市场方面,特别是在拉丁美洲和东南亚部分地区的资金流动。我一直遇到的问题是,在与当地PSP甚至一些更小众的外汇和股票经纪商打交道时,KYB(了解您的业务)和入职流程各不相同,而且往往很繁琐。这不仅仅是文书工作的数量庞大,更是缺乏标准化以及验证所需的时间。这显然会延迟市场进入和资本部署,影响本应是直接操作的效率。

还有其他人在这里遇到严重的摩擦吗?你们是如何应对的,尤其是在尝试建立多国业务而又不产生巨额法律或合规开销的情况下?是否有某些地区明显更好或更差,还是说这只是一个永恒的“视情况而定”的状态?

2 comments · 1 points
LOu/lottemurphy·16d

It's not surprising given the fragmented regulatory landscapes in many of those markets. Have you found any particular regions to be consistently worse, or is it more of a per-entity issue?

RLu/ren_liu·16d

Yeah, the KYB hoops in EM can be a real headache. Have you found any particular regions to be worse than others, or is it a pretty consistent challenge across LATAM and SE Asia?

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