Trở ngại khi gia nhập: KYC/AML cho một sàn giao dịch độc quyền quy mô vừa

Gần đây, chúng tôi liên tục gặp phải những trở ngại với KYC/AML trong quá trình đăng ký môi giới mới, đặc biệt là với cấu trúc sàn giao dịch độc quyền. Chúng tôi không phải là quỹ phòng hộ, cũng không phải là tài khoản bán lẻ nhỏ, nhưng dường như lại rơi vào vùng xám, dẫn đến việc yêu cầu tài liệu quá mức và thời gian xem xét kéo dài. Điều này đang ảnh hưởng đến khả năng đa dạng hóa các nhà cung cấp thanh khoản và tích hợp các địa điểm thực hiện giao dịch mới một cách hiệu quả.

Cụ thể, những điểm vướng mắc phổ biến là việc chứng minh quyền sở hữu có lợi thông qua nhiều lớp thực thể doanh nghiệp, ngay cả khi có sơ đồ tổ chức rõ ràng và các điều khoản được chứng nhận. Một số nhà cung cấp dường như thiếu các khuôn khổ nội bộ để xử lý bất cứ điều gì ngoài các thiết lập đơn lẻ hoặc tổ chức đơn giản mà không cần sự can thiệp thủ công đáng kể và qua lại nhiều lần. Đây không chỉ là vấn đề về tốc độ; đó là về chi phí cơ hội khi vốn bị ràng buộc hoặc sử dụng kém hiệu quả trong khi các nhóm tuân thủ đang cân nhắc. Có ai đã tìm thấy một loại nhà môi giới hoặc PSP cụ thể nào xử lý cấu trúc sàn giao dịch độc quyền quy mô trung bình này một cách suôn sẻ hơn không, có lẽ với quy trình đăng ký kỹ thuật số hợp lý hơn, dự đoán được những phức tạp này?