Tuân thủ AML cho các công ty quỹ đạo cụ forex vốn hóa siêu nhỏ

Tôi đang tìm hiểu về việc thành lập một công ty quỹ đạo cụ forex nhỏ, rất tinh gọn, ban đầu có thể chỉ có tôi và một vài người bạn, tập trung vào một chiến lược cụ thể. Chúng tôi sẽ góp vốn nhưng chưa nhận nhà đầu tư bên ngoài ngay lập tức. Trở ngại chính của tôi hiện tại là hiểu rõ mức độ của các nghĩa vụ AML/KYC đối với một thực thể nhỏ như vậy, đặc biệt nếu chúng tôi hoạt động xuyên biên giới (ví dụ: có trụ sở tại Hoa Kỳ nhưng chủ yếu giao dịch $EURUSD). Các chương trình AML đầy đủ có áp dụng ngay lập tức không, hay có các yêu cầu theo quy mô cho các công ty vốn hóa siêu nhỏ, vốn nội bộ trước khi đạt đến các ngưỡng AUM hoặc khách hàng nhất định? Rất khó tìm thấy hướng dẫn rõ ràng cho một thiết lập nhỏ như vậy mà không bị khuyên là phải hoạt động như một tổ chức đầy đủ ngay từ ngày đầu, điều này không khả thi.