ปัญหาในการเริ่มต้นใช้งาน: KYC/AML สำหรับ Prop Trading Desk ขนาดกลาง
แปลอัตโนมัติจากต้นฉบับ · อ่านต้นฉบับ (English)
ช่วงนี้ประสบปัญหาอย่างต่อเนื่องกับ KYC/AML ในระหว่างการเปิดบัญชีโบรกเกอร์ใหม่ โดยเฉพาะอย่างยิ่งกับโครงสร้างของ prop trading desk เราไม่ใช่เฮดจ์ฟันด์ ไม่ใช่บัญชีรายย่อยขนาดเล็ก แต่ดูเหมือนจะตกอยู่ในพื้นที่สีเทาที่กระตุ้นให้เกิดการร้องขอเอกสารมากเกินไปและใช้เวลาตรวจสอบนาน ซึ่งส่งผลกระทบต่อความสามารถของเราในการกระจายผู้ให้บริการสภาพคล่องและรวมสถานที่ดำเนินการใหม่ๆ ได้อย่างมีประสิทธิภาพ
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง จุดติดขัดที่พบบ่อยคือการพิสูจน์การเป็นเจ้าของที่แท้จริงผ่านนิติบุคคลหลายชั้น แม้จะมีผังองค์กรที่ชัดเจนและเอกสารรับรอง บางผู้ให้บริการดูเหมือนจะขาดกรอบการทำงานภายในเพื่อประมวลผลสิ่งใดๆ นอกเหนือจากการตั้งค่าแบบนิติบุคคลเดียวหรือสถาบันโดยตรง โดยไม่มีการแทรกแซงด้วยตนเองและการโต้ตอบไปมาอย่างมาก นี่ไม่ใช่แค่เรื่องความเร็วเท่านั้น แต่ยังเกี่ยวกับต้นทุนค่าเสียโอกาสของการมีเงินทุนผูกติดอยู่หรือถูกใช้น้อยเกินไปในขณะที่ทีมงานกำกับดูแลกำลังพิจารณา มีใครเคยพบบริการโบรกเกอร์หรือ PSP ประเภทใดที่จัดการโครงสร้าง prop desk ขนาดกลางนี้ได้อย่างราบรื่นกว่านี้บ้างไหม บางทีอาจมีกระบวนการเริ่มต้นใช้งานแบบดิจิทัลที่คล่องตัวกว่าซึ่งคาดการณ์ความซับซ้อนเหล่านี้?