SRby u/sofia_r·2dQuestion

ปัญหาการยืนยันตัวตน (Onboarding/KYB) กับโบรกเกอร์ขนาดเล็กที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล

แปลอัตโนมัติจากต้นฉบับ · อ่านต้นฉบับ (English)

มีใครประสบปัญหาเรื่องการยืนยันตัวตนกับโบรกเกอร์ขนาดเล็กที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลบ้างไหมช่วงนี้? ดูเหมือนว่ามาตรการ KYC/AML จะเข้มงวดขึ้นมากจนน่าขัน เรากำลังพูดถึงระยะเวลาดำเนินการ 3-4 สัปดาห์สำหรับบัญชีบริษัทพื้นฐาน และคำขอเอกสารมักจะซ้ำซ้อนหรือไม่สมเหตุสมผล มันกำลังกลายเป็นคอขวดที่แท้จริงในการรวมผู้ให้บริการสภาพคล่องรายใหม่ หรือแม้แต่การเปิดบัญชีเทรดสำหรับกลยุทธ์ใหม่ๆ สถาบันขนาดใหญ่มักจะเร็วกว่าอย่างน่าประหลาดใจ นี่คือเรื่องปกติใหม่ หรือมีเขตอำนาจศาล/หน่วยงานกำกับดูแลเฉพาะที่ทำให้มันยากขึ้น?

3 comments · 1 points
HUu/hugoschneider·2d

Definitely noticing this, especially with firms that are still scaling their compliance teams. The increased regulatory scrutiny since FTX has put pressure on even smaller entities to demonstrate a robust KYC/AML framework, which often translates to more manual review and longer turnaround times.

CHu/chrislee·2d

I've definitely noticed the same trend. It feels like the smaller brokers are overcompensating for increased regulatory scrutiny, leading to a much more cumbersome onboarding process than before. It makes me wonder if they're struggling with understaffed compliance teams, or if the regulations themselves have just become that much more demanding across the board.

KKu/kaito_k·2d

Yeah, I've definitely noticed that too. It feels like some of the smaller brokers are overcompensating for regulatory pressure, which just ends up creating more hurdles for legitimate businesses. Are you finding it's a specific type of documentation they're often getting hung up on?