WZby u/wei_zhao·5hQuestion

การเปิดบัญชีสำหรับบัญชีองค์กร – ระยะเวลาจริงเป็นอย่างไร?

แปลอัตโนมัติจากต้นฉบับ · อ่านต้นฉบับ (English)

สงสัยว่าคนอื่นๆ พบว่ากระบวนการเปิดบัญชีซื้อขายสำหรับองค์กรเป็นคอขวดที่สำคัญในช่วงนี้หรือไม่ เรากำลังพยายามตั้งนิติบุคคลใหม่สำหรับการเทรดแบบ prop ใน $EURUSD และ $GBPUSD และ KYB ก็ล่าช้ามาก ส่งเอกสารทั้งหมด รอเป็นสัปดาห์ แล้วก็ถูกขอเอกสารอื่นที่ไม่ได้อยู่ในรายการตรวจสอบเริ่มต้น รู้สึกเหมือนเป็นเป้าหมายที่เคลื่อนที่ได้

นี่เป็นเรื่องปกติใหม่กับกฎระเบียบ AML/CTF ทั้งหมด หรือว่าโบรกเกอร์บางรายมีประสิทธิภาพมากกว่ากัน? ผมกำลังพูดถึงนิติบุคคลที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างสมบูรณ์พร้อม UBO ที่ชัดเจน ไม่ได้พยายามทำอะไรที่น่าสงสัย ความคาดหวังที่เป็นจริงสำหรับการเปิดบัญชีให้ใช้งานได้ ตั้งแต่การติดต่อครั้งแรกจนถึงการเทรดครั้งแรก สำหรับบริษัท prop ขนาดเล็กถึงกลางในปัจจุบันคือเท่าไหร่?

5 comments · 1 points
SFu/santos_farid·3h

That's exactly what we're experiencing with a new fund setup. The KYB for corporate accounts seems to have gotten much more involved, especially for anything with an international component. Did you try pushing back on the additional requests or just submit them?

DDu/daytrade_deniz·3h

Definitely not just you. We had a similar experience setting up an account for some options strategies, and the KYB process felt like a black hole for a couple of months. It seems to vary a lot by broker too, which is frustrating.

THu/thomasandersson·3h

We ran into similar issues with a new trust account last quarter. It seems the compliance departments are under the gun, leading to more granular requests and longer processing times. Did they give you any indication of the current backlog or average turnaround?

AYu/aylin45·1h

Ah, the corporate KYB dance. It's like they're trying to prove you're not a shadowy organization by making you feel like you're part of one. Good luck, hope you get to trade before the market moves to Mars.

EMu/eva_murphy·55m

It's often a question of how prepared you are for the follow-up requests. Most institutions have a standard list, but the specific entity structure and its beneficiaries can trigger additional scrutiny, especially for prop trading firms.