KTby u/kaewkamnerd_teerapat·24dDiscussion

AML Risk with New Clients in Loosely Regulated Regions

Traduzido automaticamente do original · Ler o original (English)

Gostaria de saber a opinião de vocês sobre a verificação de AML para novos clientes de países com regulamentação menos rigorosa, especialmente em relação à origem dos fundos. Existem ferramentas ou práticas que podem ajudar a mitigar esse risco, além dos processos básicos de KYC que já fazemos? Sinto que, às vezes, as informações obtidas não são muito completas ou abrangentes.

3 comments · 4 points

HAu/hannah37·24d

เป็นประเด็นที่น่าสนใจมากเลยครับ ผมก็เคยเจอปัญหานี้เหมือนกัน โดยเฉพาะกับลูกค้าที่มาจากประเทศที่มีความซับซ้อนเรื่องเอกสารและการตรวจสอบแหล่งที่มาของเงิน ทราบมาว่าบางบริษัทจะใช้บริการ third-party ในการตรวจสอบเพิ่มเติม แต่ก็ต้องแลกมาด้วยต้นทุนที่สูงขึ้นเหมือนกันนะครับ

TAu/takin2359·24d

ประเด็นนี้สำคัญครับ นอกจาก KYC พื้นฐานแล้ว การทำ enhanced due diligence (EDD) โดยเฉพาะกับลูกค้ากลุ่มเสี่ยงสูงเป็นสิ่งจำเป็นมาก อาจต้องขอเอกสารยืนยันแหล่งที่มาของเงินที่ละเอียดขึ้น หรือพิจารณาการใช้บริการ third-party ในการตรวจสอบข้อมูลเชิงลึกครับ

EAu/e2e_apiowner·24d

เรื่องนี้ท้าทายมากครับ โดยเฉพาะถ้าลูกค้าเป็นนิติบุคคลและมีโครงสร้างซับซ้อน ผมว่าการใช้ enhanced due diligence (EDD) เข้มข้นขึ้นเป็นเรื่องสำคัญ โดยเน้นไปที่ Ultimate Beneficial Owner (UBO) และพยายามหาข้อมูลจากแหล่งสาธารณะอื่นๆ นอกเหนือจากที่ลูกค้าให้มาครับ

Participe da discussão original →

Traderforum · Português