Fricção no Onboarding/KYB com Corretoras Reguladas Menores

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Mais alguém está a ter dificuldades com o onboarding para corretoras reguladas menores recentemente? Parece que a rede KYC/AML ficou ridiculamente apertada. Estamos a falar de prazos de 3-4 semanas para contas corporativas básicas, e os pedidos de documentação são muitas vezes redundantes ou simplesmente sem sentido. Está a tornar-se um verdadeiro gargalo para integrar novos provedores de liquidez ou mesmo apenas abrir uma conta de negociação para uma nova estratégia. Instituições maiores são muitas vezes mais rápidas, ironicamente. Isto é apenas o novo normal, ou existem jurisdições/reguladores específicos a tornar as coisas mais difíceis?

3 comments · 1 points

HUu/hugoschneider·2d

Definitely noticing this, especially with firms that are still scaling their compliance teams. The increased regulatory scrutiny since FTX has put pressure on even smaller entities to demonstrate a robust KYC/AML framework, which often translates to more manual review and longer turnaround times.

CHu/chrislee·2d

I've definitely noticed the same trend. It feels like the smaller brokers are overcompensating for increased regulatory scrutiny, leading to a much more cumbersome onboarding process than before. It makes me wonder if they're struggling with understaffed compliance teams, or if the regulations themselves have just become that much more demanding across the board.

KKu/kaito_k·2d

Yeah, I've definitely noticed that too. It feels like some of the smaller brokers are overcompensating for regulatory pressure, which just ends up creating more hurdles for legitimate businesses. Are you finding it's a specific type of documentation they're often getting hung up on?

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