소규모/중규모 펀드의 온보딩 마찰 - KYB/AML의 어려움
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새로운 프라임 브로커리지를 온보딩하거나 PSP 관계를 확장하려고 할 때 KYB/AML 문제에 부딪히는 분 계신가요? 모든 새로운 기관이 완전한 운영 게놈을 요구하는 것 같습니다. 규정 준수를 위해서는 이해하지만, 반복되는 과정이 너무 심합니다. 우리는 작지만 설립되었고 깨끗한 펀드인데, 서류 작업/데이터 요청 부담이 불균형하게 느껴집니다. 초기 접수뿐만 아니라 지속적인 후속 조치, 특정 형식, 몇 년 동안 변하지 않은 UBO에 대한 심층 조사가 계속됩니다. 이번 분기에는 실제로 거래하는 것보다 공증된 문서를 추적하고 소유권 구조를 다시 설명하는 데 더 많은 시간을 보냈습니다. 유동성 옵션을 확장하고 거래 상대방을 다변화하는 데 진정한 병목 현상이 되고 있습니다. 이를 간소화할 수 있는 팁이 있을까요? 이러한 부담이 줄어드는 펀드 규모의 적정 지점이 있나요, 아니면 복잡성 때문에 규모가 커질수록 더 나빠지나요?
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