소규모 외환 프랍 트레이딩 회사를 위한 AML 규정 준수
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작은 외환 프랍 트레이딩 회사를 시작하려고 알아보고 있습니다. 처음에는 저와 몇몇 친구들만으로 매우 간소하게 특정 전략에 집중할 생각입니다. 자본을 모으겠지만, 당장 외부 투자자를 받지는 않을 것입니다. 지금 가장 큰 난관은 이렇게 작은 규모의 법인에 대한 AML/KYC 의무의 범위, 특히 국경을 넘어 운영하는 경우(예: 미국 기반이지만 주로 $EURUSD를 거래)를 이해하는 것입니다. 본격적인 AML 프로그램이 즉시 적용되는지, 아니면 특정 AUM 또는 고객 임계값에 도달하기 전까지는 소규모, 내부 자본 회사에 대한 축소된 요구 사항이 있는지 궁금합니다. 이렇게 작은 규모의 설정에 대해 명확한 지침을 찾기가 어렵습니다. 첫날부터 완전한 기관처럼 운영하라는 조언만 듣는데, 이는 현실적으로 불가능합니다.
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