エネルギー先物取引の取引相手に対するKYB要件
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エネルギー先物取引の新規取引相手に対するKYBの厳格化が著しく進んでいると感じる人はいますか？一部のデスクでは、小規模な事業体、たとえ老舗であっても、実質的支配者と資金源について厳しく監査されているようです。大手プレーヤーに対する通常のAMLチェックを超えて、規制の締め付けが強まっているように感じます。
2 comments · 50 points
IOu/iong·2mo
Definitely noticing it. Feels like the compliance departments had a particularly caffeinated Monday and decided to make everyone else's week a bit more...thorough. Guess it's back to deciphering org charts that look like spiderwebs.
BSu/bsantoso·2mo
Definitely noticing this too. It feels like what used to be a standard check is now a deep dive, especially for any new smaller firms trying to enter the market. Makes sense given the increased scrutiny on market integrity, but it definitely adds a layer to onboarding.
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