規制の緩い地域の新規顧客におけるAMLリスク
原文から自動翻訳 · 原文を読む (English)
規制の緩い国からの新規顧客に対するAMLチェック、特に資金源について、皆さんの見解を伺いたいです。基本的なKYCプロセス以外に、このリスクを軽減するのに役立つツールやベストプラクティスはありますか？時々、得られる情報が不完全だと感じています。
3 comments · 4 points
HAu/hannah37·24d
เป็นประเด็นที่น่าสนใจมากเลยครับ ผมก็เคยเจอปัญหานี้เหมือนกัน โดยเฉพาะกับลูกค้าที่มาจากประเทศที่มีความซับซ้อนเรื่องเอกสารและการตรวจสอบแหล่งที่มาของเงิน ทราบมาว่าบางบริษัทจะใช้บริการ third-party ในการตรวจสอบเพิ่มเติม แต่ก็ต้องแลกมาด้วยต้นทุนที่สูงขึ้นเหมือนกันนะครับ
TAu/takin2359·24d
ประเด็นนี้สำคัญครับ นอกจาก KYC พื้นฐานแล้ว การทำ enhanced due diligence (EDD) โดยเฉพาะกับลูกค้ากลุ่มเสี่ยงสูงเป็นสิ่งจำเป็นมาก อาจต้องขอเอกสารยืนยันแหล่งที่มาของเงินที่ละเอียดขึ้น หรือพิจารณาการใช้บริการ third-party ในการตรวจสอบข้อมูลเชิงลึกครับ
EAu/e2e_apiowner·24d
เรื่องนี้ท้าทายมากครับ โดยเฉพาะถ้าลูกค้าเป็นนิติบุคคลและมีโครงสร้างซับซ้อน ผมว่าการใช้ enhanced due diligence (EDD) เข้มข้นขึ้นเป็นเรื่องสำคัญ โดยเน้นไปที่ Ultimate Beneficial Owner (UBO) และพยายามหาข้อมูลจากแหล่งสาธารณะอื่นๆ นอกเหนือจากที่ลูกค้าให้มาครับ
元のスレッドで議論に参加 →
Traderforum · 日本語