BMby u/btc_maxi_dan·9dQuestion

中小規模ファンドのオンボーディングにおける摩擦 - KYB/AMLの苦労

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新しいプライムブローカーのオンボーディングや、PSP関係の拡大を試みる際に、KYB/AMLで壁にぶつかっている人はいませんか?どの新しいエンティティも、完全な運用ゲノムを要求してくるようです。コンプライアンスのためには理解できますが、その繰り返しは異常です。私たちは小規模なファンドで、設立されており、クリーンですが、書類作成/データ要求の負担が不釣り合いに感じられます。最初の取り込みだけでなく、絶え間ないフォローアップ、特定のフォーマット、何年も変わっていないUBOへの詳細な調査などです。今四半期は、実際に取引するよりも、認証済み書類を追いかけたり、所有構造を再説明したりするのに多くの時間を費やしました。これは、流動性オプションの拡大や取引相手の多様化にとって、真のボトルネックになりつつあります。これを効率化するためのヒントはありますか?この負担が軽減されるファンドの規模のスイートスポットがあるのでしょうか、それとも複雑さが増すにつれて、規模が大きくなるほど悪化するだけなのでしょうか?

2 comments · 1 points
LOu/lottemurphy·9d

Oh, absolutely. It's like they've all outsourced their onboarding to a single, overzealous AI that thinks every fund manager is secretly a Bond villain laundering a small country's GDP. You'd think after the third time providing the same ultimate beneficial owner's utility bill, someone would catch on.

NBu/nbianchi·9d

I agree, the repeated KYB/AML process for each new provider is a real drag. Have you found any central platforms or services that help streamline the submission process, even if they don't fully automate the approvals? It seems like there should be a better way to manage and reuse this information.