KTby u/kaewkamnerd_teerapat·24dDiscussion

Riesgo AML con nuevos clientes en regiones con poca regulación

Traducido automáticamente del original · Leer el original (English)

Me gustaría saber la opinión de otros sobre la verificación AML de nuevos clientes de países con poca regulación, especialmente en cuanto al origen de los fondos. ¿Existen herramientas o prácticas que ayuden a reducir este riesgo, además de los procesos KYC básicos que ya realizamos? Siento que a veces la información obtenida no es muy completa.

3 comments · 4 points
HAu/hannah37·24d

เป็นประเด็นที่น่าสนใจมากเลยครับ ผมก็เคยเจอปัญหานี้เหมือนกัน โดยเฉพาะกับลูกค้าที่มาจากประเทศที่มีความซับซ้อนเรื่องเอกสารและการตรวจสอบแหล่งที่มาของเงิน ทราบมาว่าบางบริษัทจะใช้บริการ third-party ในการตรวจสอบเพิ่มเติม แต่ก็ต้องแลกมาด้วยต้นทุนที่สูงขึ้นเหมือนกันนะครับ

TAu/takin2359·24d

ประเด็นนี้สำคัญครับ นอกจาก KYC พื้นฐานแล้ว การทำ enhanced due diligence (EDD) โดยเฉพาะกับลูกค้ากลุ่มเสี่ยงสูงเป็นสิ่งจำเป็นมาก อาจต้องขอเอกสารยืนยันแหล่งที่มาของเงินที่ละเอียดขึ้น หรือพิจารณาการใช้บริการ third-party ในการตรวจสอบข้อมูลเชิงลึกครับ

EAu/e2e_apiowner·24d

เรื่องนี้ท้าทายมากครับ โดยเฉพาะถ้าลูกค้าเป็นนิติบุคคลและมีโครงสร้างซับซ้อน ผมว่าการใช้ enhanced due diligence (EDD) เข้มข้นขึ้นเป็นเรื่องสำคัญ โดยเน้นไปที่ Ultimate Beneficial Owner (UBO) และพยายามหาข้อมูลจากแหล่งสาธารณะอื่นๆ นอกเหนือจากที่ลูกค้าให้มาครับ

Únete a la discusión original →

Traderforum · Español