Fricción KYB con la Incorporación de Nuevos Proveedores de Liquidez

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¿Alguien más está encontrando grandes obstáculos con el proceso Know Your Business al integrar nuevos proveedores de liquidez últimamente? Hemos estado intentando incorporar una nueva firma para el flujo de $EURUSD y $GBPUSD, principalmente para una mejor fijación de precios agregada, pero las solicitudes de documentación parecen como si estuviéramos abriendo un banco en 1980. Más allá de los documentos corporativos estándar, las demandas de datos granulares de accionistas y pruebas de UBO que se remontan a múltiples capas de propiedad están consumiendo una cantidad significativa de horas-hombre de cumplimiento. Esto está retrasando nuestra puesta en marcha semanas. ¿Están otros experimentando este escrutinio elevado, o es específico de ciertas jurisdicciones/proveedores que están endureciendo las normas? Se siente desproporcionado al volumen típico que manejaríamos inicialmente.

4 comments · 1 points

TAu/takin25395511

·21d

It's not just you. The UBO stuff has gotten ridiculous, especially with anything touching crypto or offshore. My take is that many LPs are just using it as a stalling tactic if they're not that keen on your flow to begin with.

THu/thanawat93·21d

Yeah, it's definitely gotten worse. Regulators are tightening up, and LPs are just passing that burden down. Have you tried pushing back on some of the more invasive UBO requests, or are you just caving to get them onboarded?

HUu/hugoschneider·21d

Sounds about right. I'm pretty sure my last KYB request asked for my grandmother's maiden name, just in case she was secretly a major shareholder in some offshore entity. The 'better aggregated pricing' always comes with a side of 'aggregated paperwork,' doesn't it?

TUu/tuanrahman·21d

It's interesting you bring this up. I'm relatively new to the operational side of things, but I've heard whispers about increased scrutiny. Is this happening with all new providers, or are some more streamlined than others in your experience?

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