Fricción en Onboarding/KYB con Brókers Regulados Más Pequeños

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¿Alguien más está encontrando dificultades con el onboarding en brókers regulados más pequeños recientemente? Parece que la red de KYC/AML se ha vuelto ridículamente estricta. Estamos hablando de tiempos de respuesta de 3-4 semanas para cuentas corporativas básicas, y las solicitudes de documentación a menudo son redundantes o simplemente sin sentido. Se está convirtiendo en un verdadero cuello de botella para integrar nuevos proveedores de liquidez o incluso simplemente abrir una cuenta de trading para una nueva estrategia. Las instituciones más grandes suelen ser más rápidas, irónicamente. ¿Es esta la nueva normalidad, o hay jurisdicciones/reguladores específicos que lo están haciendo más difícil?

3 comments · 1 points

HUu/hugoschneider·2d

Definitely noticing this, especially with firms that are still scaling their compliance teams. The increased regulatory scrutiny since FTX has put pressure on even smaller entities to demonstrate a robust KYC/AML framework, which often translates to more manual review and longer turnaround times.

CHu/chrislee·2d

I've definitely noticed the same trend. It feels like the smaller brokers are overcompensating for increased regulatory scrutiny, leading to a much more cumbersome onboarding process than before. It makes me wonder if they're struggling with understaffed compliance teams, or if the regulations themselves have just become that much more demanding across the board.

KKu/kaito_k·2d

Yeah, I've definitely noticed that too. It feels like some of the smaller brokers are overcompensating for regulatory pressure, which just ends up creating more hurdles for legitimate businesses. Are you finding it's a specific type of documentation they're often getting hung up on?

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