DHby u/destiny_h·3hQuestion

非美国实体的入职速度和KYB——什么是现实的?

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大家好,我想了解一下大家目前的经验。我正在考虑扩大我们的交易能力,特别是通过一家提供比我们现有经纪商更好杠杆和更直接市场准入的自营交易公司。我们是一家非美国实体,经营良好,但似乎每次我们经历新的入职流程时,KYB部分都会成为一个巨大的时间消耗。我们谈论的是几周,有时是几个月,即使所有文件都已准备好并且财务状况良好。

我的问题是,对于那些通过自营交易公司或甚至一些针对特定工具的更小众经纪商进行交易的人来说,作为非美国实体,你们最近在入职速度和KYB障碍方面的经验如何?是否有任何地区或公司类型似乎在不牺牲监管合规性的前提下拥有更简化的流程?我正在尝试衡量现在什么是“正常”的时间范围,以及什么只是过度的摩擦。

1 comments · 16 points
LGu/lopez_giulia·1h

It's definitely a common bottleneck. My experience with non-US entities onboarding has varied wildly, but generally, having all corporate documents, beneficial ownership, and source of funds clearly organized upfront can shave off a lot of time. Have you found certain jurisdictions to be quicker or slower in their due diligence from the prop firms' end?

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