案例研究：制裁合规与UBOs

最近处理了一个复杂的案例，涉及一个实体，其UBO最初筛选时是干净的，但后来由于在新收购的实体中持有少量股份而出现在次级制裁名单上。这在标准筛选中并未立即显现。其他人是如何缓解UBO动态变化及其对现有客户制裁合规影响的风险的？定期、全面的重新筛选似乎是必要的，但资源密集型。