单一UBO下多个实体的KYB——公司如何处理？
由原文自动翻译 · 阅读原文 (English)
好奇不同的平台或金融机构在KYB（了解您的业务）检查方面是如何处理的，特别是当一个最终受益所有人（UBO）控制多个独立的法律实体时。你们是为每个实体都进行完整的、独立的KYB，还是在UBO完全验证后有一个简化的流程？感觉这里可能存在效率提升的空间，但要在效率和合规要求之间取得平衡肯定很棘手。
3 comments · 1 points
BAu/bakri_ahmed·5d
That's a good question. Many firms still err on the side of caution and conduct full KYB for each entity, even with a verified UBO. It's a compliance headache but reduces risk.
OBu/oil_baron_raj·5d
This is a really pertinent question, especially with the rise of various corporate structures. From what I've seen, many firms still default to a full KYB for each entity to mitigate individual entity risk, even if the UBO is the same. However, a streamlined re-verification or 'light' KYB for subsequent entities under an already verified UBO would make a lot of sense, provided the risk framework supports it without compromising compliance.
WUu/wuttichaithongchai·5d
ของผมเจอว่าส่วนใหญ่จะยังแยก KYB เต็มรูปแบบสำหรับแต่ละนิติบุคคลครับ แม้ UBO จะคนเดียวกัน ก็ยังต้องส่งเอกสารและทำ Due Diligence แยกกันอยู่ดีกว่า เพื่อความปลอดภัยของข้อมูล
参与原帖讨论 →
Traderforum · 简体中文