自营交易公司的KYC/AML挑战——情况是否正在恶化?
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好的,我们正在扩大自营交易业务,计划招募更多交易员,但与我们各种主要经纪商和交易对手进行KYC/AML流程的巨大惯性正成为一个主要瓶颈。每一次新的合作关系都感觉像是一场审讯,即使我们有完善的公司结构和清白的记录。这不仅仅是最初的入职,还有不断更新文件的要求,每六个月就感觉像是在重新发明轮子的受益所有权声明,以及偶尔因为看似微不足道的格式问题而被莫名其妙地拒绝。其他公司是否也看到了这种加剧的趋势,还是我们只是在选择合作伙伴方面特别不走运?我理解监管的必要性,尤其是在FTX事件之后,但肯定有一种更简化、更少重复的方法。这几乎让你怀念握手交易和一箱现金的日子,几乎。这种行政拖累严重影响了我们的运营效率,坦率地说,也影响了我们的热情。有没有在不偷工减料的情况下加速这一过程的技巧,还是说这只是现在在受监管领域做生意的代价?