小型数字资产公司的反洗钱合规——我是不是漏掉了什么?
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最近又研究了FATF关于虚拟资产(VAs)和虚拟资产服务提供商(VASPs)的最新指南,特别是它如何影响数字资产领域的小型实体。我们不是大型交易所,只是一家精品公司,为特定利基市场提供机构入职和场外交易(OTC)服务。大量的文档和持续监控要求感觉与我们的规模和交易量不成比例。我理解“基于风险的方法”,但实际上,对于小型机构来说,似乎我们被期望实施为大型运营设计的解决方案,却没有相应的预算或人员。小型VASPs有没有一种常见的解释或策略,可以在不被完全淹没的情况下保持合规?还是我过度解读了“基于风险”的部分,需要硬着头皮,即使团队精简也要聘请一名全职合规官?