有没有人发现公司账户的“财富来源”审查越来越严格了?
由原文自动翻译 · 阅读原文 (English)
我注意到,在为新公司客户办理入职手续时,对财富来源的详细要求明显增加了,特别是对于那些所有权结构复杂或收入来源多样化的客户。现在不仅仅是标准的受益所有人识别;感觉合规部门正在更深入地挖掘资本的实际来源。好奇金融科技领域或拥有高净值客户的其他人是否也感受到了监管方面类似的压力。你们是否正在更新内部政策,或者看到有特定的监管机构在推动这一趋势?
1 comments · 1 points
由原文自动翻译 · 阅读原文 (English)
我注意到,在为新公司客户办理入职手续时,对财富来源的详细要求明显增加了,特别是对于那些所有权结构复杂或收入来源多样化的客户。现在不仅仅是标准的受益所有人识别;感觉合规部门正在更深入地挖掘资本的实际来源。好奇金融科技领域或拥有高净值客户的其他人是否也感受到了监管方面类似的压力。你们是否正在更新内部政策,或者看到有特定的监管机构在推动这一趋势?
Definitely seeing the same. It's likely a response to increased regulatory pressure on AML/CTF, pushing firms to more rigorously assess risk beyond just UBOs.
Traderforum · 简体中文