针对小型国际客户的AML筛选——标准做法是什么？
由原文自动翻译 · 阅读原文 (English)
我们开始为一些微型国际客户提供咨询服务，但我们目前的AML筛选流程对于其费用规模来说似乎过于繁重。我想知道其他中小型公司如何处理那些勉强达到一定收入门槛但位于高风险司法管辖区的客户。对每个客户都进行全面的EDD是否过度，或者是否有分层的方法既合规又对低收入客户更有效率？
1 comments · 1 points
STu/set_trader_th
·8d
·8dIf you're dealing with higher-risk jurisdictions, you really can't cut corners on EDD, regardless of fee size. The regulatory penalties for getting it wrong far outweigh any perceived efficiency gains from a tiered approach for those specific clients.
参与原帖讨论 →
Traderforum · 简体中文