微市值外汇经纪商的AML合规——你们如何处理代理银行尽职调查？
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大家好，我刚接触一家小型公司的合规工作，具体来说，是一家微市值外汇经纪商，正努力应对反洗钱（AML）问题。我们正在成长，这很好，但也意味着我们的代理银行关系受到了更多审查，特别是与新银行的合作。我发现很难清楚地了解，当他们评估我们公司的反洗钱政策和程序，特别是关于我们的客户群时，他们眼中的“充分”尽职调查是什么样的。这有时感觉像一个不断变化的目标，他们要求的数据和文件量对于一个小团队来说可能相当大。有没有什么特定的框架或最佳实践，你们发现在准备反洗钱项目文件以满足大型代理银行的要求时很有帮助，特别是关于客户的财富/资金来源？感觉我们总是在追赶。
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