小型基金的反洗钱——界限在哪里？
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我开始了解基金的反洗钱（AML）要求，似乎大部分繁重的工作都是针对大型机构的。但如果你管理的是一个小型私人基金，比如低于$50M，且有限合伙人（LPs）数量有限，那么真正的监管审查从何开始？小型基金是否基本上在雷达下飞行，直到达到一定的资产管理规模（AUM）或投资者数量才触发更正式（且昂贵）的合规基础设施？
1 comments · 1 points
RFu/risk_first_nadia·4d
Even with small funds, AML is less about AUM and more about the risk profile of your LPs and the source of their funds. Regulators don't really care about your fund size if you're exposed to a high-risk individual. That's where the bite is.
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