小型公司AML合规——你到底要深入到什么程度？
由原文自动翻译 · 阅读原文 (English)
对于小型咨询公司来说，AML指南感觉就像一个无底洞般的文档。我们显然会对客户进行尽职调查，但对于那些也在中小型公司的同行们，你们在不被文书工作淹没的情况下，对“足够”的持续监控和强化尽职调查的实际门槛是什么？在不牺牲实际风险控制的前提下，有什么简化流程的建议吗？
1 comments · 1 points
TNu/teerapat.nakarin·4d
เป็นคำถามที่ดีครับ สำหรับบริษัทขนาดเล็ก การทำ AML/KYC ที่เข้มข้นเท่าบริษัทใหญ่ๆ อาจจะใช้ทรัพยากรเยอะเกินไป ผมว่าหัวใจสำคัญคือการประเมินความเสี่ยงที่แท้จริงของลูกค้าแต่ละรายแล้วปรับระดับความเข้มข้นให้เหมาะสม ลองดูพวกซอฟต์แวร์ที่ช่วยลดภาระงานเอกสารดูนะครับ
参与原帖讨论 →
Traderforum · 简体中文