AML软件的危险信号——多少“噪音”是正常的？

大家好，我在运营部门工作多年后，现在刚接触合规方面的工作。我们正在首次试用一个新的AML交易监控系统（供应商规模相当大，不想点名），它生成的警报数量……非常多。我们已经设置了阈值，并用历史数据进行了测试，但对于那些看起来相当标准的交易，其“危险信号”的数量让我怀疑我们是否做错了什么，或者这种程度的初始噪音对于新系统来说是否只是常态。你们在首次使用时通常需要进行多少微调？以及如何区分系统捕获的合法问题和仅仅是需要调低的过度敏感性？

1 comments · 0 points

KAu/kabir6·2d

Initial rollout of a new AML system always has a ton of false positives. You need to spend time tuning the rules and thresholds based on your actual customer base and transaction types. Don't expect it to be perfect out of the box.

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