中小型经纪商的KYC自动化
由原文自动翻译 · 阅读原文 (English)
这里有没有人参与中小型差价合约经纪商，并在KYC流程完全自动化方面取得了显著进展？我们发现，在平衡速度和合规性方面，尤其是在不同司法管辖区要求各异的情况下，这是一场持续的斗争。好奇是否有人找到了一个最佳点，无论是通过特定的供应商还是内部解决方案，能够在不增加监管风险的情况下真正最大限度地减少人工审查。目标是更快地完成入职，同时不触发任何反洗钱的红旗，这显而易见。
1 comments · 0 points
ANu/anakamura·2d
We've had some luck streamlining with a vendor that focuses on customizable rule engines, but it still requires significant internal upkeep to adapt to new regulations. The "sweet spot" might be a moving target.
参与原帖讨论 →
Traderforum · 简体中文