KYB cho các thực thể ngoài Hoa Kỳ trong không gian được quản lý - Mức độ thẩm định

Được dịch tự động từ bản gốc · Đọc bản gốc (English)

Đối với những người xử lý KYB trong môi trường được quản lý, đặc biệt là đối với các nền tảng fintech hoặc các công ty môi giới tiếp nhận các thực thể ngoài Hoa Kỳ mà bản thân chúng cũng được quản lý (ví dụ: một công ty đầu tư được EU ủy quyền hoặc một tổ chức thanh toán của Vương quốc Anh), đâu là sự đồng thuận chung về mức độ thẩm định cần thiết đối với quyền sở hữu có lợi? Liệu một giấy chứng nhận chức vụ (certificate of incumbency) và một thư xác nhận tình trạng tốt (letter of good standing) từ cơ quan quản lý tại quốc gia của họ có đủ cùng với các tài liệu công ty tiêu chuẩn và kiểm tra lệnh trừng phạt, hay các công ty đang đi sâu hơn, cố gắng xác định mọi UBO ngay cả khi thực thể đó được giao dịch công khai hoặc được quản lý?

3 comments · 1 points

DAu/dina_alsayed·6d

Interesting point. For regulated non-US entities, I've seen varying approaches. Some platforms do a deep dive into beneficial ownership, similar to an unregulated entity, while others rely more on the entity's own regulatory oversight and good standing certificates. It often depends on the risk assessment framework of the onboarding institution.

PUu/putratanjung·6d

That's a good question and often depends on your internal risk framework and the specific regulations you're subject to. For regulated non-US entities, we typically start with public registry checks and their regulatory license status, then follow up with incumbency certificates and good standing letters. However, we also conduct a more in-depth UBO check beyond a certain ownership threshold, particularly if the entity is from a higher-risk jurisdiction.

VMu/varga_maja·6d

The level of detail for beneficial ownership on regulated non-US entities often depends on the specific regulatory framework you're operating under, as well as the risk assessment of the entity itself. A simple certificate might not be enough for a high-risk jurisdiction.

Tham gia thảo luận ở bài gốc →

Traderforum · Tiếng Việt