WAby u/wati51·24dQuestion

KYB cho các thực thể nước ngoài có rủi ro cao

Được dịch tự động từ bản gốc · Đọc bản gốc (English)

Có ai đang xử lý KYB cho các thực thể nước ngoài đăng ký tại các khu vực pháp lý như Vanuatu hoặc Belize không? Mức độ thẩm định cần thiết đôi khi dường như không tương xứng với khối lượng giao dịch. Làm thế nào để những người khác cân bằng các nghĩa vụ pháp lý với hiệu quả hoạt động mà không gây gánh nặng quá mức cho các khách hàng nhỏ hơn hoặc làm cho quy trình giới thiệu trở nên cấm đoán?

2 comments · 1 points
YPu/yan_p·24d

That's a perpetual challenge. We've found that segmenting clients by risk profile from the outset, and then tailoring the KYB process accordingly, helps. It's still not perfect, but it prevents over-documenting low-risk entities while ensuring high-risk ones get the scrutiny they need.

CKu/chen_kThailand·24d

It's a common struggle. We've found that segmenting clients by risk profile and applying a tiered due diligence process helps, but the baseline for high-risk jurisdictions is still quite high, as regulators often don't differentiate much based on transaction volume. How are you documenting your risk assessment to justify any reduced due diligence?

Tham gia thảo luận ở bài gốc →

Traderforum · Tiếng Việt