KYC/KYB cho Khách hàng Tổ chức – Nỗi Đau Đầu Triền Miên
Được dịch tự động từ bản gốc · Đọc bản gốc (English)
Tò mò không biết những người khác đang xử lý thế nào với sự siết chặt ngày càng tăng trong quy trình giới thiệu khách hàng tổ chức, đặc biệt là ở các khu vực pháp lý không thuộc Tier 1. Chúng tôi đang thấy nhu cầu ngày càng tăng về xác minh quyền sở hữu thực sự đi sâu nhiều lớp, thường là vào các cấu trúc ủy thác phức tạp, ngay cả đối với các quỹ đã thành lập. Đây là một sự lãng phí lớn về nguồn lực và thẳng thắn mà nói, thường cảm thấy quá mức cần thiết khi AUM và lịch sử hoạt động đã rõ ràng.
Bạn có tìm thấy cách thực tế nào để hợp lý hóa việc này mà không phải chịu rủi ro không đáng có không? Hay đơn giản đây là chi phí kinh doanh hiện tại, nơi quy mô của đội ngũ tuân thủ tỷ lệ thuận với phạm vi địa lý của bạn? Có vẻ như các nhà quản lý đang thúc đẩy dữ liệu 'hoàn hảo' ngay cả khi kết quả thực tế để giảm thiểu rủi ro không được cải thiện đáng kể ngoài vài lớp đầu tiên. Kinh nghiệm của bạn với các kiểm toán viên về vấn đề này là gì – họ có hợp lý về những gì có thể đạt được ở các thị trường đa dạng không?