Trở ngại trong quá trình gia nhập đối với bàn HFT có trụ sở tại EU - Thực tế KYC/AML

Là một công ty kinh doanh chênh lệch giá thống kê tần suất trung bình có trụ sở tại Brussels, chúng tôi đã gặp phải rào cản trong việc thực hiện KYC/AML với một số nhà cung cấp thanh khoản cấp 1. Các yêu cầu tài liệu về quyền sở hữu có lợi và nguồn vốn cho nhiều pháp nhân trong cấu trúc của chúng tôi, mặc dù về nguyên tắc là dễ hiểu, dường như bị mắc kẹt trong các phòng ban tuân thủ nội bộ trong nhiều tháng. Chúng tôi có vốn tốt, được quản lý và có hồ sơ rõ ràng, nhưng quá trình này giống như cố gắng đẩy một tảng đá lên dốc. Có ai khác đang gặp phải sự chậm trễ đáng kể – đặc biệt là với các LP hoặc nhà môi giới chính của châu Âu – khi cố gắng tích hợp một bàn HFT không? Hay có những cạm bẫy cụ thể nào chúng ta nên tránh để hợp lý hóa quy trình cho lần tích hợp tiếp theo, có lẽ liên quan đến cách chúng ta trình bày cấu trúc công ty hoặc dự đoán các yêu cầu tài liệu cụ thể? Việc chờ đợi phê duyệt tài khoản đang đốt cháy nguồn lực.