Tuân thủ AML cho các quỹ nhỏ, chuyên biệt – mức độ chi tiết đến đâu?
Được dịch tự động từ bản gốc · Đọc bản gốc (English)
Bắt đầu tìm hiểu sâu hơn về các yêu cầu AML đối với các quỹ nhỏ, chuyên biệt, đặc biệt là những quỹ giao dịch các loại tài sản ít phổ biến hơn hoặc thậm chí là các tài sản kỹ thuật số mới hơn. Tôi đang cố gắng hiểu các kỳ vọng thực tế xung quanh quy trình thẩm định khách hàng (CDD) và thẩm định tăng cường (EDD) đối với tất cả các đối tác, không chỉ các nhà đầu tư trực tiếp. Ví dụ, khi giao dịch với các nhà cung cấp dịch vụ ngách rất cụ thể hoặc thậm chí là một tương tác giao thức hợp đồng thông minh độc đáo, những người khác đang đi sâu đến mức nào để xác định quyền sở hữu cuối cùng? Có một ngưỡng hợp lý hoặc một cách tiếp cận dựa trên rủi ro được chấp nhận rộng rãi để tránh một vòng lặp nhận dạng vô hạn mà không ảnh hưởng đến việc tuân thủ không?