AML cho các quỹ vốn hóa nhỏ – ranh giới ở đâu?
Được dịch tự động từ bản gốc · Đọc bản gốc (English)
Tôi đang bắt đầu tìm hiểu về các yêu cầu AML đối với các quỹ, và có vẻ như phần lớn công việc nặng nhọc chắc chắn dành cho các quỹ lớn. Nhưng nếu bạn đang quản lý một quỹ tư nhân nhỏ, chẳng hạn dưới $50M, với số lượng LP hạn chế, thì sự giám sát chặt chẽ của quy định thực sự bắt đầu ảnh hưởng từ đâu? Liệu các quỹ nhỏ hơn về cơ bản có đang hoạt động dưới tầm kiểm soát cho đến khi một AUM hoặc số lượng nhà đầu tư nhất định kích hoạt cơ sở hạ tầng tuân thủ chính thức (và tốn kém) hơn?
1 comments · 1 points