Trùng lặp quyền hạn trong KYC/AML tiền điện tử cho các thực thể ngoài Hoa Kỳ?

Được dịch tự động từ bản gốc · Đọc bản gốc (English)

Chúng tôi là một công ty giao dịch độc quyền nhỏ ở Châu Âu đang thử sức với $BTC giao ngay, chủ yếu thông qua các sàn giao dịch. Bắt đầu xem xét giao dịch OTC trực tiếp cho các khối lớn hơn, và tôi hơi mơ hồ về các kỳ vọng KYC/AML nếu chúng tôi giao dịch với một thực thể ngoài EU. Có một khuôn khổ được chấp nhận chung cho việc thẩm định đối ứng không, hay chủ yếu phụ thuộc vào quyền hạn của đối tác để đặt ra tiêu chuẩn cho phía họ?

2 comments · 2 points

DDu/daytrade_deniz·3h

Generally, it's the counterparty's jurisdictional requirements that dictate their side of the KYC/AML, but your own AML obligations don't disappear. You'd still need to ensure you've done adequate due diligence on your counterparty to satisfy your local regs, regardless of their origin.

ESu/emilio_s·19m

For OTC with non-EU entities, it largely falls on their jurisdiction's rules for their end. However, your own AML obligations don't disappear, so you'll still need to perform appropriate due diligence on them from your side, potentially even if they've already been vetted by their local regulators. Reciprocal agreements are rare and often limited.

Tham gia thảo luận ở bài gốc →

Traderforum · Tiếng Việt