ความซับซ้อนที่เพิ่มขึ้นของ KYC ข้ามเขตอำนาจศาลสำหรับโบรกเกอร์ขนาดเล็ก/กลาง
แปลอัตโนมัติจากต้นฉบับ · อ่านต้นฉบับ (English)
รู้สึกเหมือนเป้าหมายสำหรับ KYC/KYB ที่มีประสิทธิภาพมีการเปลี่ยนแปลงอยู่เสมอ โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อต้องรับมือกับลูกค้าในสภาพแวดล้อมด้านกฎระเบียบที่หลากหลาย สิ่งที่ถือว่าแข็งแกร่งในเขตอำนาจศาลหนึ่งอาจเป็นข้อบกพร่องที่ชัดเจนในอีกเขตอำนาจศาลหนึ่ง ซึ่งนำไปสู่การแย่งชิงเครื่องมือที่อัปเดตหรือโปรโตคอลภายในที่แก้ไขอย่างต่อเนื่อง สิ่งนี้เป็นสิ่งที่ท้าทายอย่างยิ่งสำหรับโบรกเกอร์ขนาดเล็กที่ไม่มีแผนกกฎหมายและการปฏิบัติตามกฎระเบียบขนาดใหญ่
มีคนอื่น ๆ พบว่ามันยากขึ้นเรื่อย ๆ ในการนำกระบวนการ KYC ที่เป็นหนึ่งเดียวและมีประสิทธิภาพมาใช้ ซึ่งตอบสนองความต้องการด้านกฎระเบียบที่หลากหลายโดยไม่ก่อให้เกิดค่าใช้จ่ายที่สูงเกินไปหรือส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อเวลาในการเริ่มต้นใช้งานหรือไม่ ดูเหมือนว่าความสมดุลระหว่างความละเอียดถี่ถ้วนและประสิทธิภาพในการดำเนินงานกำลังทำได้ยากขึ้น และฉันอยากรู้เกี่ยวกับโซลูชันที่เป็นประโยชน์หรือแนวทางปฏิบัติที่ดีที่สุดที่กำลังนำมาใช้