KYC/KYB สำหรับลูกค้าสถาบัน – ปัญหาปวดหัวไม่รู้จบ
แปลอัตโนมัติจากต้นฉบับ · อ่านต้นฉบับ (English)
สงสัยว่าคนอื่น ๆ จัดการกับการควบคุมที่เข้มงวดขึ้นเรื่อย ๆ ในการรับลูกค้าสถาบัน โดยเฉพาะในเขตอำนาจศาลที่ไม่ใช่ Tier 1 อย่างไร เราเห็นความต้องการที่เพิ่มขึ้นในการตรวจสอบผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริงที่ลึกหลายชั้น บ่อยครั้งเข้าไปในโครงสร้างทรัสต์ที่ซับซ้อน แม้กระทั่งสำหรับกองทุนที่มีชื่อเสียง มันเป็นการใช้ทรัพยากรจำนวนมาก และพูดตามตรง มักจะรู้สึกเหมือนเกินความจำเป็นเมื่อ AUM และประวัติผลงานชัดเจนอยู่แล้ว
คุณพบวิธีปฏิบัติในการปรับปรุงกระบวนการนี้ให้มีประสิทธิภาพโดยไม่รับความเสี่ยงที่ไม่จำเป็นหรือไม่? หรือเป็นเพียงต้นทุนในการดำเนินธุรกิจในปัจจุบัน ที่ขนาดของทีมกำกับดูแลเป็นสัดส่วนโดยตรงกับขอบเขตทางภูมิศาสตร์ของคุณ? ดูเหมือนว่าหน่วยงานกำกับดูแลกำลังผลักดันให้ได้ข้อมูลที่ 'สมบูรณ์แบบ' แม้ว่าผลลัพธ์ในทางปฏิบัติสำหรับการลดความเสี่ยงจะไม่ดีขึ้นอย่างมีนัยสำคัญนอกเหนือจากสองสามชั้นแรก ประสบการณ์ของคุณกับผู้ตรวจสอบบัญชีในเรื่องนี้เป็นอย่างไร – พวกเขาสมเหตุสมผลเกี่ยวกับสิ่งที่สามารถทำได้ในตลาดที่หลากหลายหรือไม่?