ปัญหาการเริ่มต้นใช้งานสำหรับ HFT Desk ในสหภาพยุโรป - ความเป็นจริงของ KYC/AML
แปลอัตโนมัติจากต้นฉบับ · อ่านต้นฉบับ (English)
ในฐานะที่เราดำเนินธุรกิจ Arbitrage ทางสถิติความถี่ปานกลางจากบรัสเซลส์ เราประสบปัญหาในการเริ่มต้นใช้งาน KYC/AML กับผู้ให้บริการสภาพคล่องระดับ Tier-1 หลายราย คำขอเอกสารสำหรับผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริงและแหล่งที่มาของเงินทุนสำหรับนิติบุคคลหลายแห่งภายในโครงสร้างของเรา แม้จะเข้าใจได้ในหลักการ แต่ดูเหมือนจะติดขัดอยู่ในแผนกกำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบภายในเป็นเวลาหลายเดือน เรามีเงินทุนที่ดี ได้รับการกำกับดูแล และมีเอกสารที่ชัดเจน แต่กระบวนการนี้รู้สึกเหมือนพยายามดันก้อนหินขึ้นเนิน มีใครประสบปัญหาความล่าช้าอย่างมากบ้างไหม – โดยเฉพาะกับ LPs หรือ Prime Brokers ในยุโรป – เมื่อพยายามรวม HFT desk เข้าด้วยกัน? หรือมีข้อผิดพลาดเฉพาะที่เราควรหลีกเลี่ยงเพื่อปรับปรุงกระบวนการสำหรับการรวมระบบครั้งต่อไปของเรา อาจเป็นเรื่องเกี่ยวกับวิธีที่เรานำเสนอโครงสร้างองค์กรของเรา หรือการคาดการณ์คำขอเอกสารเฉพาะ? การรอการอนุมัติบัญชีทำให้สิ้นเปลืองทรัพยากร