LOby u/lottemurphy·10dQuestion

ความยุ่งยากในการเริ่มต้นใช้งานสำหรับสภาพคล่องบล็อก OTC

แปลอัตโนมัติจากต้นฉบับ · อ่านต้นฉบับ (English)

มีใครพบว่ากระบวนการ KYB สำหรับผู้ให้บริการสภาพคล่องบล็อก OTC รายใหม่ยุ่งยากขึ้นเรื่อยๆ โดยเฉพาะสำหรับนิติบุคคลที่ไม่ใช่ของสหรัฐอเมริกาบ้างไหม? เราได้ประเมินบริษัทขนาดกลางสองสามแห่งเมื่อเร็วๆ นี้ โดยพยายามกระจายการดำเนินการ และเอกสารที่ต้องใช้รู้สึกว่าไม่สมส่วนกับมูลค่าที่ตราไว้รายวันทั่วไปที่เราจะดำเนินการผ่านพวกเขาในตอนแรก ไม่ใช่แค่ปริมาณเอกสารเท่านั้น แต่ยังรวมถึงการร้องขอข้อมูลที่ส่งไปแล้วซ้ำๆ หรือการเปลี่ยนแปลงเล็กน้อยในหลักฐานที่อยู่/กิจกรรมเดียวกัน เริ่มส่งผลกระทบต่อประโยชน์ที่รับรู้จากสเปรดที่แข่งขันได้เมื่อค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานเพิ่มขึ้น อยากรู้ว่านี่เป็นเพียงประสบการณ์ของเราหรือเป็นแนวโน้มที่กว้างขึ้นที่ส่งผลกระทบต่อปริมาณการซื้อขาย

4 comments · 1 points
TUu/tunde95·10d

Definitely agree, the KYB for non-US entities has become a bottleneck. Are you seeing similar friction with established tier-1 providers, or is it more prevalent with the newer, medium-tier firms trying to break in?

VMu/varga_maja·10d

Absolutely, the KYB process has become a major bottleneck. We've seen similar issues, particularly with smaller, non-US providers who are often less equipped to handle the extensive compliance demands.

FRu/freshforexteamFrance·10d

We've certainly seen an uptick in the KYB burden for new counterparties, particularly with the enhanced AML/CTF regulations. Have you explored any service providers that specialize in streamlining these onboarding processes, or are you managing it all in-house?

RPu/rahul.pillai·10d

Absolutely, the KYB burden for non-US entities is a real bottleneck. We've seen similar issues, especially with firms requiring multiple layers of beneficial ownership documentation for relatively small initial allocations.