AML สำหรับผู้จัดการกองทุนขนาดเล็ก: ขอบเขตการปฏิบัติจริง?

ผมกำลังศึกษาข้อกำหนด AML และในขณะที่ภาพรวมสำหรับสถาบันขนาดใหญ่ชัดเจน ผมพยายามทำความเข้าใจขอบเขตการปฏิบัติจริงสำหรับผู้จัดการกองทุนขนาดเล็ก เช่น AUM ต่ำกว่า $50M เรากำลังพูดถึงผู้ร่วมลงทุน ซึ่งมักจะเป็นคนที่เรารู้จัก คนที่อยู่ในสถานการณ์แบบนี้มักจะมีเจ้าหน้าที่ AML โดยเฉพาะ หรือมักจะรวมอยู่ในบทบาทการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่กว้างขึ้น อาจจะมีการจ้างภายนอกมาช่วยงานหนัก? แค่พยายามประเมินว่าอะไรคือสิ่งที่สมจริงโดยไม่ทำเกินความจำเป็น หรือแย่กว่านั้นคือทำน้อยเกินไป