การปฏิบัติตาม AML สำหรับบริษัท Prop Firm Forex ขนาดเล็ก – คุณต้องลงลึกแค่ไหนกันแน่?

สวัสดีทุกคนครับ ผมยังค่อนข้างใหม่กับการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เข้มงวด โดยเฉพาะอย่างยิ่งเรื่อง AML ผมกำลังช่วยจัดตั้งฝ่ายปฏิบัติการสำหรับบริษัทเทรด Prop Firm ขนาดเล็ก ซึ่งตอนนี้เน้นเฉพาะตลาด Spot Forex เท่านั้น โดยมีขนาดบัญชีโดยทั่วไปต่ำกว่า $50k แน่นอนว่าเรากำลังดำเนินการตรวจสอบ KYC/AML ขั้นพื้นฐาน แต่ผมกำลังติดขัดกับข้อกำหนด CDD ที่เข้มงวดมากขึ้นที่ผมอ่านเจอสำหรับสถาบันขนาดใหญ่ สำหรับผู้ที่บริหารหรือให้คำแนะนำบริษัทขนาดเล็ก ความเป็นจริงในทางปฏิบัติเป็นอย่างไร? คุณต้องลงทุนกับการตรวจสอบธุรกรรมขั้นสูงและการยืนยันแหล่งที่มาของความมั่งคั่งมากแค่ไหน เมื่อปริมาณการซื้อขายต่ำและโปรไฟล์ลูกค้าค่อนข้างชัดเจน โดยไม่ขัดต่อความคาดหวังของหน่วยงานกำกับดูแล?