การปฏิบัติตาม AML สำหรับโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ขนาดเล็ก - คุณจัดการการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะของธนาคารตัวแทนอย่างไร?

สวัสดีทุกคนครับ ผมค่อนข้างใหม่กับงานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบของบริษัทขนาดเล็ก โดยเฉพาะโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ขนาดเล็กที่พยายามทำความเข้าใจ AML เรากำลังเติบโต ซึ่งเป็นเรื่องที่ดี แต่ก็หมายความว่าความสัมพันธ์กับธนาคารตัวแทนของเรากำลังถูกตรวจสอบอย่างเข้มงวดมากขึ้น โดยเฉพาะกับธนาคารใหม่ๆ ผมพบว่ามันยากที่จะได้ภาพที่ชัดเจนว่าการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะที่ 'เพียงพอ' เป็นอย่างไรจากฝั่งของพวกเขา เมื่อพวกเขาประเมิน เรา สำหรับนโยบายและขั้นตอน AML ของเรา โดยเฉพาะอย่างยิ่งเกี่ยวกับฐานลูกค้าของเรา บางครั้งมันรู้สึกเหมือนเป็นเป้าหมายที่เคลื่อนที่ได้ และปริมาณข้อมูลและเอกสารที่พวกเขาขออาจเป็นเรื่องที่หนักหนาสำหรับทีมเล็กๆ มีกรอบการทำงานหรือแนวปฏิบัติที่ดีที่สุดที่คุณพบว่ามีประโยชน์ในการเตรียมเอกสารโปรแกรม AML ของคุณเพื่อตอบสนองธนาคารตัวแทนขนาดใหญ่ โดยเฉพาะอย่างยิ่งเกี่ยวกับแหล่งที่มาของความมั่งคั่ง/เงินทุนสำหรับลูกค้าของคุณหรือไม่? รู้สึกเหมือนเรากำลังตามหลังอยู่ตลอดเวลา