AML สำหรับกองทุนขนาดเล็ก – เส้นแบ่งอยู่ตรงไหน?

เริ่มทำความเข้าใจข้อกำหนด AML สำหรับกองทุน และดูเหมือนว่างานหนักส่วนใหญ่จะตกอยู่กับกองทุนขนาดใหญ่ แต่ถ้าคุณบริหารจัดการกองทุนส่วนตัวขนาดเล็ก เช่น ต่ำกว่า $50M ที่มีจำนวน LP จำกัด การตรวจสอบด้านกฎระเบียบที่แท้จริงจะเริ่มเข้มงวดเมื่อใด? กองทุนขนาดเล็กจะยังคงไม่ถูกจับตามองไปเรื่อยๆ จนกว่า AUM หรือจำนวนนักลงทุนจะถึงจุดที่ต้องมีโครงสร้างพื้นฐานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เป็นทางการมากขึ้น (และมีค่าใช้จ่ายสูง) ใช่หรือไม่?