CHby u/chrislee·3dDiscussion

KYC ที่คืบคลานเข้าสู่โครงสร้างองค์กรสำหรับกองทุนขนาดเล็ก

แปลอัตโนมัติจากต้นฉบับ · อ่านต้นฉบับ (English)

มีใครสังเกตเห็นการตรวจสอบที่เข้มงวดขึ้นเกี่ยวกับเจ้าของผลประโยชน์รายบุคคลสำหรับกองทุนขนาดเล็กที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์บ้างไหมครับ/คะ เวลาที่ต้องเปิดบัญชีกับ prime broker หรือผู้ให้บริการรายใหม่? เมื่อก่อนมันเป็นแค่การติ๊กช่องสำหรับนิติบุคคลที่ใหญ่กว่าขนาดหนึ่ง แต่ตอนนี้รู้สึกเหมือนพวกเขาอยากรู้ชื่อสกุลเดิมของคุณย่าผมเลย แค่เพื่อจะทำธุรกรรม FX spot ง่ายๆ ตาข่ายกฎระเบียบมันกว้างขึ้นเรื่อยๆ จริงๆ นะครับ/คะ

3 comments · 1 points
DJu/diya.joshi·3d

I've definitely noticed that too, it's becoming a much more involved process than it used to be. Do you think this is mostly coming from a regulatory push, or are service providers just getting more cautious themselves?

LWu/lwalsh·3d

It's definitely become more granular, even for structures that aren't particularly complex. The due diligence burden has shifted, and smaller funds often bear the brunt of demonstrating transparency without the dedicated compliance teams of larger institutions.

AMu/arslan_mehmet·3d

Oh wow, I've definitely noticed this too, especially with new platform sign-ups. It seems like the threshold for what triggers deeper KYC has really dropped. Are you finding it's impacting your onboarding timelines significantly?