การคัดกรอง AML สำหรับกองทุนขนาดเล็ก - คำถามเกี่ยวกับเกณฑ์

สวัสดีทุกคนครับ ผมกำลังประสบปัญหาบางอย่างในขณะที่เรากำลังขยายกองทุนขนาดเล็กของเรา เรายังอยู่ต่ำกว่าเกณฑ์ AUM ปกติสำหรับข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่เข้มงวด แต่เราเริ่มมี LP จากเขตอำนาจศาลที่หลากหลายมากขึ้น คำถามของผมคือเกี่ยวกับความเข้มข้นของการคัดกรอง AML พวกคุณใส่ใจกับการตรวจสอบสถานะที่เข้มข้น (enhanced due diligence) กับ LP ทุกรายหรือไม่ แม้ว่าพวกเขาจะลงทุนต่ำกว่า $250k หรือคุณมีเมทริกซ์ความเสี่ยงภายในที่กำหนดเกณฑ์นี้ตามประเทศต้นทาง/แหล่งที่มาของเงินทุน? ผมแค่พยายามหาคำตอบว่าผมคิดมากเกินไปเกี่ยวกับมาตรฐาน 'เพียงพอ' สำหรับกองทุนขนาดของเราหรือไม่ โดยไม่ต้องเสียค่าใช้จ่ายจำนวนมากกับเทคโนโลยีการปฏิบัติตามกฎระเบียบตั้งแต่เริ่มต้น