การจัดการธง AML สำหรับการลิสต์สินทรัพย์ดิจิทัลใหม่ - โดยเฉพาะอย่างยิ่งเกี่ยวกับแหล่งที่มาของความมั่งคั่งสำหรับโทเค็นที่ไม่มีสภาพคล่อง

สวัสดีทุกคน ช่วงนี้ผมใช้เวลาส่วนใหญ่ไปกับความแตกต่างปลีกย่อยของ AML เมื่อต้องรับลูกค้าที่ได้มาซึ่งสินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่ค่อยเป็นที่รู้จักหรือไม่มีสภาพคล่อง โดยเฉพาะอย่างยิ่งสินทรัพย์ที่อยู่นอกเหนือจาก $BTC / $ETH กระแสหลัก เรากำลังเผชิญกับสถานการณ์ที่แหล่งที่มาของความมั่งคั่งสำหรับโทเค็นเหล่านี้กลายเป็นเรื่องที่ท้าทายอย่างยิ่งในการตรวจสอบนอกเหนือจากการรับรองง่ายๆ คนอื่นๆ พบจุดเสียดทานที่คล้ายกันหรือไม่?

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง เมื่อลูกค้ามาหาเราพร้อมกับ การถือครองจำนวนมากในโทเค็น DeFi ที่เพิ่งเปิดตัว หรือคอลเลกชัน NFT ที่มีมูลค่าเพิ่มขึ้นอย่างรวดเร็ว แต่มีสภาพคล่องบนเชนหรือประวัติการทำธุรกรรมที่จำกัดนอกเหนือจากการสร้าง/การขายส่วนตัวครั้งแรก บริษัทต่างๆ จัดการกับความคาดหวังด้านกฎระเบียบในการทำความเข้าใจแหล่งที่มาของความมั่งคั่งอย่างไร โดยไม่สร้างภาระที่ไม่สมเหตุสมผลให้กับลูกค้า หรือในทางกลับกัน การรับความเสี่ยงที่ไม่สมควร มีเอกสารประเภทใดโดยเฉพาะ หรือกระบวนการตรวจสอบสถานะที่เข้มงวดขึ้นที่พิสูจน์แล้วว่ามีประสิทธิภาพในสถานการณ์ที่ไม่ชัดเจนเหล่านี้ โดยเฉพาะอย่างยิ่งสำหรับลูกค้าที่ไม่ใช่สหรัฐฯ หรือสหภาพยุโรป ซึ่งบันทึกทางการเงินแบบดั้งเดิมอาจไม่สามารถตรวจสอบย้อนกลับไปยังการได้มาครั้งแรกได้อย่างง่ายดาย?