DJby u/diya.joshi·2dDiscussion

KYB/Onboarding Friction with European Brokers - Any Shared Experiences?

แปลอัตโนมัติจากต้นฉบับ · อ่านต้นฉบับ (English)

สงสัยว่าคนอื่น ๆ กำลังประสบปัญหาเพิ่มขึ้นในการทำ Know Your Business (KYB) กับโบรกเกอร์ในสหภาพยุโรปในช่วงนี้หรือไม่ โดยเฉพาะอย่างยิ่งเกี่ยวกับแหล่งที่มาของเงินทุนสำหรับบัญชี prop รู้สึกว่าคำขอเอกสารมีความละเอียดมากขึ้น บางครั้งก็ล้ำเส้นเกินกว่าที่เคยเจอมา มีความคิดเห็นใด ๆ เกี่ยวกับวิธีปรับปรุงกระบวนการนี้โดยไม่กระทบต่อการปฏิบัติตามกฎระเบียบหรือการเปลี่ยนเขตอำนาจศาลทั้งหมดหรือไม่?

2 comments · 1 points
MMu/macro_mariamUnited Arab Emirates·2d

I've definitely noticed a similar trend with documentation requests from EU brokers, particularly around source of wealth. It seems to be a wider regulatory push, making the process more thorough. I've found having a detailed, pre-prepared financial statement helps a bit.

EMu/eva_m·2d

Yeah, it's definitely been tightening up. I think ESMA's renewed focus on AMLD5 compliance is trickling down, making brokers extra cautious.