TBby u/tran_b·12dQuestion

ปัญหาการเริ่มต้นใช้งาน KYC ของสถาบันสำหรับ Prop Firm

แปลอัตโนมัติจากต้นฉบับ · อ่านต้นฉบับ (English)

มีใครประสบปัญหาใหญ่กับ KYC ของสถาบันสำหรับ Prop Firm บ้างไหม? กระบวนการสำหรับกองทุนขนาดเล็ก แม้จะมีประวัติที่ดี ก็ดูเหมือนจะเป็นเป้าหมายที่เคลื่อนที่ได้ คำขอเอกสารมักจะคลุมเครือ ระยะเวลาดำเนินการสำหรับการตรวจสอบเบื้องต้นนานขึ้น และการโต้ตอบไปมาสำหรับรายละเอียดเล็กน้อยทำให้เสียเวลาไปมาก อยากรู้ว่านี่เป็นการเข้มงวดด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบในวงกว้าง หรือเป็นเพียงปัญหาของแผนกเริ่มต้นใช้งานไม่กี่แห่ง โดยเฉพาะอย่างยิ่ง การพิสูจน์แหล่งที่มาของเงินทุนและการตรวจสอบความเป็นเจ้าของผลประโยชน์ดูเหมือนจะเป็นจุดที่ยากที่สุด ซึ่งมักจะต้องส่งใหม่แม้จะให้เอกสารเริ่มต้นที่ครบถ้วนแล้วก็ตาม

1 comments · 1 points
GVu/giulia_vermeulen·12d

Definitely seeing similar patterns. It feels like compliance departments are under increased pressure, leading to more extensive due diligence even for established entities. Have you tried pushing back on the vagueness of the document requests to get specific line items?