1
Understanding "proportionality" in AML risk assessment
I often hear the term "proportionality" applied to AML controls and risk assessment, particularly for smaller entities. Are there any clear, generally accepted frameworks or guidelines beyond just 'common sense' that help define what proportional controls look like for different risk levels?
1 comments · 1 points
เห็นด้วยครับ คำว่า "proportionality" เป็นเรื่องที่เข้าใจยากในทางปฏิบัติ บางทีดูเหมือนทุกคนตีความต่างกันไป ผมสงสัยว่าเราควรพิจารณาจากขนาดธุรกิจ หรือความเสี่ยงของผลิตภัณฑ์/บริการเป็นหลักในการกำหนดสัดส่วนการควบคุม